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基于技术创新能力的中小企业内生性成长性研究

        摘要:本文通过构建技术创新能力和企业成长性的评价指标体系,以深圳证券交易所中小板的85家中小企业为研究对象,采用2009-2014年企业技术创新及成长能力的相关数据进行实证分析。结果表明:①技术研发投入越多、有技术背景的高管人员数量越多,并且拥有专利数量越多的中小企业,其技术创新能力就越强;②技术创新能力与中小企业成长性之间存在显著的区间效应。技术创新能力越强的中小企业,其成长性不一定越好;只有在特定的范围内,提高技术创新能力才会提高中小企业的可持续成长能力。 
  关键词:中小企业;技术创新能力;内生性成长性 
  文献标识码:A 文章编号:1002-2848-2017(03)-0116-08 
  一、引言 
  中小企业是我国国民经济的重要组成部分,数量众多,具有活力,是实施大众创业、万众创新的重要载体,正逐步发展成为社会生产力的主力军。然而,由于实力弱、抗风险能力差、管理欠佳、运营资金不足、所处环境不佳等因素,中小企业往往表现出低成长率、高死亡率的特点。因此,如何促进中小企业的成长就成为了一个亟待解决的问题。 
  技术创新是经济增长的源泉,也是企业赖以生存、保持竞争优势和成长发展的关键所在。当前,我国经济发展步入新常态,其特征之一就是从要素和投资驱动转为创新驱动。十三五规划也指出,创新是引领发展的第一动力,其中,要发挥科技创新在全面创新中的引领作用,着力增强自主创新能力,为经济社会发展提供持久动力。由于技术创新有利于提高企业生产效率、降低生产成本、扩大产品市场占有率,那么如何在提升中小企业技术创新能力的同时促进企业成长,这一问题也就有了关注的价值。本文将中小企业作为研究对象,探究技术创新能力与其成长性之间的关系。一方面,现有研究往往采用截面数据,技术创新的衡量指标也较为单一,本文拟对其进行改进,采用面板数据,并结合相应的指标体系进行实证分析,检验本文提出的理论假设,体现了本文的边际贡献。另一方面,本文的研究为中小企业的经营者采取措施提升其技术创新能力、促进企业成长性提供了参考,对破解中小企业困境、持续推动其健康发展具有一定的现实意义。本文其余部分的结构安排如下:第二部分是文献综述及理论假设的提出,第三部分是实证研究设计,第四部分是实证结果分析,最后为本文的结论与建议。 
  二、文献回顾与研究假设 
  (一)技术创新相关研究 
  “技术创新”的概念是由熊彼特在其著作《经济发展理论》中首次提出,即技术创新就是把生产要素和生产条件的“新组合99——包括新产品、新技术、开拓新市场、控制原材料新来源、工业新组织等——引入生产体系。1957年,索洛(R.Sdow)在《技术进步和总生产函数》一文中提出著名的索洛模型,认为从劳动力和资本上获得的经济增长从长期来看是稳定的,只有技术进步才是增长的重要来源。1974年弗里曼(C.Freeman)提供了关于产业创新的趋势和动力学分析,强调将技术创新与商业化结合。 
  改革开放以来,我国研究者对技术创新也进行了深入研究。清华大学教授傅家骥认为,技术创新是以获取利益为目标,抓住市场潜在机会,对生产要素和生产条件进行重新组织,推出新方法或新工艺、新产品或者开辟新市场的过程。在《中共中央、国务院关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定》中,将技术创新定义为“企业应用创新的知识和新技术、新工艺,采用新的生产方式和经营管理模式,提高产品质量,开发生产新的产品,提供新的服务,占据市场并实现市场价值”。 
  对于企业创新能力的评判,人均研发支出可以衡量企业的技术创新水平,研销比(研发支出与销售额的比值)可以用来度量技术创新。魏江等认为技术创新能力包括研究开发能力、制造能力、市场营销能力、资金投入能力和组织能力5个方面。孟庆伟等多数学者主张从系统的角度来研究企业技术创新能力,以技术创新能力含义及其结构的界定為基点,对企业的技术创新能力进行度量和评价,建立了各种技术创新能力评价指标体系,并针对指标体系构建出相应的评价模型。 
  (二)企业成长理论 
  古典经济学和新古典经济学认为企业成长取决于分工的发展和对规模经济的追求,忽视了管理、技术和市场等因素对企业成长的影响;新制度经济学则从市场的交易费用和管理费用的关系指出企业成长的边界;后凯恩斯主义的企业成长论将企业成长归因于投资决策和投资资金的来源,忽视了管理、技术、市场、规模等对企业成长的影响;彭罗斯的企业成长理论创新性地提出企业成长是追求成长经济,而不是追求规模经济的新的企业成长观点。 
  关于企业成长阶段,企业生命周期理论将企业视作一个社会经济组织和一个生命有机体,有从生到死,由盛转衰的过程。斯坦梅茨最早构建了一个典型小企业成长模型——S型成长曲线;葛雷纳从企业成长过程中演变与变革关系的角度建立了五阶段生命模型,分析每个阶段的危机,提出相应的成长对策;丘吉尔和刘易斯从规模和管理特征的角度建立了一个由创业、生存、摆脱束缚和成功发展、起飞和成熟的五阶段生命模型;伊查克·爱迪思从成长危机或陷阱的角度,建立了一个三阶段十个时期生命模型。 
  随着理论的不断发展和深入,技术、知识与企业成长被联系在了一起。Keld Laursen等人从人力资本、企业及其部门层面对知识结构和知识流进行了考察分析,并将知识结构纳入企业成长模型,突出了一般人力资本和特殊人力资本对促进企业成长的意义;Michael A.Hitt等人的研究认为,不确定性的市场竞争环境在不断改变着竞争基础,技术学习在企业取得竞争胜利方面起着关键作用。 
  相比于西方学者,我国学者对企业成长问题的研究比较滞后,且只限于对国外研究成果的介绍和综合。比较有代表性的有王云峰和贾建在《高技术企业成长制约因素分析》中从成长资源和成长过程两方面分析了高技术企业成长的一般机制,他们认为企业成长机制包括影响企业成长的基本要素及其在成长过程中的作用关系。
论文发表 | 论文范文 | 0 | 2017/8/11 10:36:51 | 小张
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